关于2021年工作总结和2022年工作思路的报告

一、2021年工作情况

今年以来，在厅党组和市委市政府的坚强领导下，绍兴市审计局深入践行习近平总书记关于审计工作的“三立”总要求，全面贯彻中央及省委、市委审计委员会会议精神，围绕“十四五”时期我省审计事业发展“建设‘两个窗口’，打造‘两个浙江审计样板’”目标要求，以“三个监督”“五个强审”工作思路为指引，主动担当作为、服务中心大局、全面履行职责，一年来，全市审计机关组织实施了一批高质量审计项目，出具审计报告124份，查出违规金额2.75亿元；移送有关单位处理事项27起，涉及5人，其中，移送纪检监察机关8起，涉及3人；审计促进增收节支5.23亿元，审计后挽回损失596万元。省审计厅表彰的2021年优秀项目中，我市有5个项目上榜（全省优秀审计项目一等奖2个，全省表彰审计项目3个），一等奖数量位列全省审计机关前三。

1.全力加强党对审计工作的全面领导。强化市委审计办高效运作，成功筹备召开市委审计委员会第四次、第五次会议，出台《成员单位工作协调制度和审计工作重大事项督察督办办法》，严格把关“三个报告”，进一步优化调整谋篇布局，并首次编制报告涉及问题清单，得到人大常委会领导、人大代表高度评价，相关经验在全省会议上作经验交流，严格执行重大事项和重要文书报告制度，今年向市委审计委员会上报各类材料71篇，获党政领导批示31篇，其中党政主要领导批示24篇。服务保障共同富裕建设，出台《绍兴市审计机关促进打造高质量发展建设共同富裕示范区市域范例的实施方案（2021-2025年）》，细化明确审计覆盖范围、机制建设、效能强化等六个方面具体工作目标指标，全面展现审计监督在护航民生、推动改革、维护稳定等方面的责任担当；出台《关于贯彻落实纵深推进清廉绍兴建设的实施意见》，提出七个方面保障清廉浙江建设中展示绍兴特色的具体任务，全力助推清廉机关、村居、国企、民企等单元建设，为绍兴形成高辨识度、高质量、全方位的清廉绍兴建设格局提供审计保障；以前瞻意识谋划审计工作“十四五”规划，今年6月8日，由市发改委、市委审计办、市审计局联合印发《绍兴市审计工作发展“十四五”规划》，以政治视野、政治眼光构建七大主要任务、五大工作体系，系浙江省市级审计机关首个发布的“十四五”规划，为绍兴审计事业长远发展作出科学指引。全面开展党史学习教育，制定《关于开展党史学习教育实施方案》，第一时间召开全市审计机关党史学习教育动员部署会，全体领导班子进基层、下一线讲授党史主题党课8次，专题宣讲“七一”重要讲话精神8次，组织开展党组理论学习中心组学习9次、研讨9次，支部层面组织集中学习活动14场次，结合庆祝建党100周年组织系列主题党日活动10余次，推荐党员干部成功入选绍兴市“党员的模样”巡回报告团，在全市各地宣讲5次；制定《关于开展“我为群众办实事、我为企业解难题、我为基层减负担”专题实践活动方案》，局主要领导带队赴扶贫联系村开展走访调研，帮助协调解决该村自来水净化工程涉及资金难题，全体领导班子赴市属国企开展“三服务”调研，局党员干部常态化落实结对共建社区志愿服务活动，相关经验做法在审计署网站、《中国审计报》《浙江审计》、审计署学习强国号等多个平台宣传推广。

2.全力做好书记市长经责审配合工作。积极争取绍兴成为书记市长任期经济责任审计及自然资源资产任中审计的全省首个试审地区，创新打造“审前一揽子推进的迎审准备机制、审中一盘棋统筹的配合协调机制、审后一竿子到底的整改督办机制”“三个一”绍兴样板，坚持省审计厅与市委市政府“双重满意”导向，牵头做好对接配合、会商研判、服务保障等工作，第一时间筹备召开全市动员部署会议并起草审计配合协调工作相关文件，第一时间布置数据梳理、审前自查及整改等重点任务，获省厅专班一次性通过，第一时间推进整改督查，在口头反馈及征求意见稿出具之后，立即牵头启动问题跟踪及整改督查机制，并召集17个市级部门（单位）一把手召开审计委员会会议，专题部署整改工作，成立审计整改工作领导小组及工作专班，制定出台《审计整改工作方案》，创造性建立见人、见因、见果、见责、见效“五见”问题整改台账，要求每一个问题都明确责任人、问题成因、整改结果、追责情况并切实做到举一反三、建章立制，台账具体以挂销号的形式落地，有力推动了我市各类问题整改进度快、规范程度高、整改质量好，至审计正式报告出具时，总体问题整改率近50%，在全省14个被审计地区中位于前列。

3.全力推进“审计走进国企”专题实践活动。出台《关于开展“审计走进国企”专题实践活动实施方案》，由全体班子成员分别带队形成8个调研组，紧盯市属国有企业改革发展难题，深入19家市属国企开展“四个一”服务活动，收集问题60个，其中现场解决36个，协调解决9个，如积极协调市级相关部门推动市棒垒球馆地块容缺受理施工许可手续办理，助推市级有关部门完善亚运项目的应急建设管理，目前已制定管理办法征求意见稿。此外，为强化国有企业风险意识，提升内控管理水平，重点编制分发国有企业领导人员履行经济职责重点风险防范清单，开展国企内审人员线下定向培训330人次，派出10余人次为相关企业在政策详解、内部审计、工程建设等领域提供审计业务指导。

4.全力履行审计工作主责主业。以关键领域审计推动审计作用发挥，围绕重大政策落地见效、重大风险防范化解、财政资金提质增效、保障和改善民生、权力规范运行等实施审计，取得了较好成效。如实施柯桥区乡村振兴相关政策和资金审计，督促相关镇街及时拨付到位财政资金4291万元，推动7个部门（单位）修订、制定8项制度，我局也被评为绍兴市2020年度生态文明建设突出贡献集体；实施基本医疗保险基金和政策落实情况专项审计，追回违规收费金额89万元，并推动解决医保统筹相关历史遗留问题；实施2020年度市本级预算执行和决算草案情况审计，查出损失浪费金额507万元，促进盘活2.77亿元存量资金；对市级16个重点部门2020年度预算执行情况实施审计，促进2.4亿元污水处理费规范化支出；实施上虞区2020年保障性安居工程资金投入及使用绩效情况审计，推动3个部门（单位）、国有企业修订、制定4项制度；首次探索开展县级党委统战部门主要领导经济责任审计，推动领导干部依法用权、秉公用权、廉洁用权。

5.全力抓好审计数字化改革。主要做到“三个快”：专题门户点亮快，今年8月23日成功上线点亮市审计局专题门户，集成展示我局核心业务、重点工作及亮点特色，完成进度位于全省审计机关前列。清单配合落地快，组建协助配合“七张问题清单”应用工作专班，同步抓好省级重大审计问题清单中涉及我市问题整改相关工作与市级清单上线各项准备工作，推动省级问题清单中涉及我市问题销号7个，其中近岸海域功能区水质达标率低问题被推荐为省委办“七张问题清单”重大审计问题清单“最佳成效”案例。截至10月底，绍兴市“七张问题清单”中的“重大审计问题”清单指数为88.59，位列全省第二；配合市委办上线市级“七张问题清单”，理顺市级问题清单运行五大分机制，优化8项“蓄水池”问题准入标准，今年6月底、8月底分别上线、升级两个版本，目前已归集26个问题进行在线管理，其中审核办结19个问题，推动各区、县（市）及部门（单位）制定、修订26项制度机制，举一反三拓展11项整改举措。整改系统谋划快，主动参与省市县“一体化”“智能化”审计整改系统开发建设，在配合省厅做好数据采集、系统建设等工作的同时，结合绍兴特色，推出查询汇总、整改预警、整改考核等六大功能模块，获省审计厅认可好评。

6.全力深化业务全流程管控。立足源头发力，修订《优秀项目评比办法》，引导审计干部提高站位、放大视野；注重过程着力，梳理汇编《审计质量控制风险清单》，明确5个方面75个审计质量控制风险点，厘清项目实施各环节法规依据及防范举措，为审计干部提升项目把控力提供借鉴，出台《审计业务全员全流程标准化操作指引30条》，围绕项目计划、审前准备、现场实施、报告出具、成果提炼、整改推进等各阶段各环节，列明标准化操作指引，健全完善审计报告多重审核机制，即分层审核初稿、征求意见稿、正式报告，抓严抓实问题定性、建议内容等关口，印发《关于做好社会审计机构审计报告核查工作的通知》，全年在20个审计项目中核查社会审计机构出具的审计报告66份，发现36个问题，涉及金额762.40万元，督促提升社会审计机构开展审计工作的规范化专业化水平；着眼整改用力，对内探索建立审计整改电子化建档、动态式管理新模式，老大难问题整改时间平均缩减3个月以上，对外聚合部门合力，出台《“1+X”审计整改工作部门协作办法》，近两年与市人大、市委办、市府办等部门（单位）开展整改联合督查6次，涉及整改责任单位82家，实现未整改到位问题闭环管理。

7.全力强化成果多层次应用。探索推进审计提醒机制，继续研判编发《审计提醒您》及《审计提醒您（专刊）》，及时提醒相关部门（单位）开展自查自纠，推动长效管理；着力提升信息编报的质量水平，今年共上报《审计专报》35篇，获市领导批示57次，上报信息累计被省审计厅、市委市政府信息部门采用83篇次，3篇信息获省领导批示，其中1篇同时获袁家军书记和陈金彪常务副省长批示；优化细化经济责任审计成果运用会商研判机制，依托“个性化描述+清单式报告”的方式，对13名领导干部的审计情况进行了会商研判，明确对4家单位3名主要领导、4名分管领导、9名下属单位负责人采取不同形式的问责处理，极大增强了经责审工作的权威性和公信力；重点实施审计科研“三个一批”工程，即培育一批科研骨干力量、谋划一批重点研究课题、突出一批研究转化成果，今年我局共有重点审计科研立项课题2项，一般立项课题5项，整体数量位于全省审计机关前列。

8.全力打造高素质专业化审计干部队伍。优化完善《局机关“双满意”工作考评办法》《对各区、县（市）审计局2021年度工作考核办法》，出台《关于构建全市审计系统赛马机制工作方案》，推动审计干部在更大的舞台上脱颖而出，干部队伍建设取得历史性突破，今年局本级提任正处级领导干部1名，为近十年来首次。落实落细干部从入职到退休全过程选育管用各项举措，出台《退休干部“网格化”管理与服务制度》，实行退休干部结对联络网格化管理，得到有关市领导的充分肯定并在全市推广。全面启动年轻干部三年成长计划，配备9名实务导师、定制9个培养目标、组织两次跟踪考核，并有针对性地选派1名“90后”干部赴省厅挂职锻炼、1名“90后”干部参与驻村指导工作、2名“80后”干部开展驻企服务工作，今年共有2名年轻干部分别被评为绍兴市抗击新冠肺炎疫情先进个人、绍兴市“经济发展突出贡献奖”先进个人。

二、2022年工作打算

1.聚焦加强政治建设，更好强化党对审计工作的领导。始终站在讲政治的高度谋划、部署、推动审计工作，用政治眼光观察和分析经济社会问题，在推进常态化“经济体检”的过程中体现政治导向、政治要求，强化市委审计委员会牵头抓总、统筹协调功能，加强市委审计办研究谋划、沟通协调、服务保障、督察督办等工作，健全完善多部门联合支持审计监督的体制机制，严格执行重大事项请示报告制度，坚决贯彻落实委员会领导重要指示批示，确保审计委员会各项部署要求落到实处。

2.聚焦加强经济监督，更好服务全市中心大局。抓实抓好书记市长经济责任审计整改工作，进一步建立健全整改长效机制，持续抓好审计整改跟踪督促工作，通过将审计问题纳入“七张问题清单”、实行挂销号管理等方式，以更加科学的方法、更加扎实的举措稳步推进整改工作落实落细。持续深化新一年审计“三服务”，依托审计“三服务”特色载体，综合运用审计专业方式、路径、手段，在提升服务质量和效能上下功夫，深化拓展新一年审计“三服务”活动。紧扣全市中心工作履行监督职责，紧贴市委市政府中心工作、关注热点谋划审计项目，重点突出三个围绕：①围绕预算执行及财政政策贯彻落实情况实施审计，开展市级预算执行和决算草案情况、市级部门预算执行情况等审计项目，进一步强化财政预算管理，推动财政各项政策落地见效。②围绕促进和保障打造共同富裕示范区市域范例实施审计，开展政策跟踪审计、环境审计、科教审计和自然资源资产审计，持续推动深化改革、转型发展。③围绕领导干部履职尽责、规范权力运行情况实施审计，开展领导干部经济责任审计和自然资源资产离任（任中）审计，重点反映领导干部经济责任履行情况，促进领导干部规范用权、依法行政。

3.聚焦加强改革创新，更好履行审计主责主业。探索审计质量全流程管控机制，谋划审计项目创优管理机制，编制党政、国企、乡镇主要领导人员经济责任审计操作细则与业务资料汇编。深入推进审计数字化改革探索，全面深化“七张问题清单”之一的重大审计问题清单和审计整改一体化系统建设，积极探索新技术新应用与审计工作的深入融合，构建完善我市审计查出问题整改长效机制，探索实施清单式管理、项目式推进，常态化落实“1+X”审计整改工作部门协作机制，加大审计整改联合督查与“回头看”力度。

4.聚焦加强效能强审，更好发挥审计监督优势。探索健全立体监督机制、构建信息共享平台，依托审计数字化改革成果，深入推进国家审计、内部审计和社会审计“三向协同”联动机制建设，规范部门（单位）内部审计业务委托管理行为。持续探索开展研究型审计，不断创新审计成果运用的对象、渠道、载体以及成果共享方式，优化完善审计提醒机制，积极落实经责审计成果会商研判机制，促进审计成果在干部大监督格局中的应用。持续推动审计容错免责制度落地见效，在审计监督中支持改革、鼓励创新、宽容失误、允许试错，按照“三个区分开来”的原则审慎评价、准确定性，保护和激发干事创业的激情活力。

5.聚焦加强队伍建设，更好打造变革型审计机关。抓好党建引领，切实巩固党史学习教育成果，落实局党组在全面从严治党、党风廉政建设、意识形态、清廉审计建设等方面的主体责任，持续打造“经济卫士”审计党建品牌，探索优化审计项目临时党支部制度。抓好干部选育，优化细化干部从入职到退休的全过程“选育管用”工作链条和管理网格，坚持“以老带新”培养模式，加大审计复合型人才和年轻干部培养力度，为实现常态化“经济体检”提供人才保障。抓好纪律建设，持续开展正风肃纪检查和廉政警示教育，深化清廉审计建设，强化“一岗双责”压力层层传导机制，切实引导审计干部筑牢廉政防线。